Банки и банковское дело

ПОРЯДОК ВЫДАЧИ РАЗРЕШЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ОПЕРАЦИЙ

Порядок выдачи Банком России разрешений на проведение инвестици­онных операций производится в соответствии с Положением о порядке выдачи Банком России разрешения на проведение отдельных видов ва­лютных операций, связанных с движением капитала. Это Положение утверждено письмом ЦБ РФ от 20 июля 1999 г. № 82-П.

Данный порядок распространяется на осуществляемые инвестором (не являющимся кредитной организацией) инвестиционные операции на сумму свыше 1 млн долл. США, на взносы в уставный капитал офф­шорной компании, финансовой компании-нерезидента, кредитной орга­низации за границей, а также на осуществление инвестором совместной с нерезидентом деятельности за границей.

Разрешение Банка России подготавливается Департаментом валют­ного контроля (ДВК) и выдается только на основании решений, прини­маемых Комитетом банковского надзора (КБН).

Порядок выдачи (или отказа в выдаче) разрешений следующий.

1. Инвестор направляет в уполномоченный банк, осуществляющий расчетное обслуживание по инвестиционной операции, комплект документов (приложение 6).

2. Инвестор несет ответственность за достоверность информации, содержащейся в представленных документах, в соответствии с федеральными законами.

3. Для получения разрешения Банка России на вывоз капитала инве­стором, не являющимся кредитной организацией, в комплект доку­ментов включается положительное заключение Министерства экономики и развития Российской Федерации. Без положитель­ного заключения Минэкономразвития России разрешение Банка России не выдается.

4. В течение 5 рабочих дней уполномоченный банк проверяет пред­ставленные документы и при их соответствии требованиям ва­лютного законодательства Российской Федерации и Положения «О порядке выдачи Банком России разрешений на проведение отдельных видов валютных операций, связанных с движением капитала» подписывает заявку и направляет документы в ДВК. С момента подписания заявки уполномоченный банк несет от­ветственность за соответствие информации, содержащейся в до­кументах, требованиям п. 1.

5. При наличии замечаний к оформлению документов или представ­лении инвестором неполного пакета документов уполномоченный банк в течение 5 рабочих дней с даты получения документов воз­вращает их инвестору на доработку. Документы направляются в адрес инвестора заказным почтовым отправлением с уведомле­нием о вручении либо вручаются под роспись представителю ин­вестора, имеющему надлежащим образом оформленную доверен­ность. Договором, заключенным между уполномоченным банком и инвестором, может быть предусмотрен иной способ обмена доку­ментами.

6. После получения документов ДВК проверяет их соответствие требованиям валютного законодательства РФ и указанного Положения. В случае представления неполного комплекта доку­ментов, документов, оформленных с нарушением требований указанного Положения или содержание которых противоречит валютному законодательству РФ, ДВК направляет их инвестору (копия уполномоченному банку) уведомление об отказе в их рас­смотрении с указанием причин отказа.

7. После доработки документов с учетом требований валютного за­конодательства РФ и указанного Положения инвестор направля­ет документы в уполномоченный банк, который после проверки и подписания заявки направляет их в Банк России для получения разрешения. В этом случае срок рассмотрения документов в ДВК, составляющий 30 рабочих дней, исчисляется с даты регистрации в Банке России доработанного с учетом требований указанного Положения комплекта документов.

8. Если инвестором является кредитная организация, то в течение 5 рабочих дней с даты регистрации в Банке России ДВК направля­ет копии представленной заявки в Департамент пруденциального банковского надзора, Департамент инспектирования кредитных организаций и Департамент по организации банковского сапони - рования, которые в двухнедельный срок с даты поступления до­кументов рассматривают их и направляют в ДВК заключение о финансовом состоянии инвестора-кредитной организации.

9. В случае необходимости при рассмотрении документов, направ­ленных инвестором, не являющимся кредитной организацией, ДВК может направить запрос на получение заключения в Мини­стерство торговли РФ, Министерство иностранных дел РФ, Ми­нистерство государственного имущества РФ и другие органы управления в зависимости от характера проводимой инвестици­онной операции, уведомив об этом инвестора. Также ДВК может запросить дополнительную информацию непосредственно у ин­вестора. Запросы направляются в течение 30 рабочих дней с даты регистрации документов в Банке России. В этом случае срок рас­смотрения документов в ДВК (30 рабочих дней) исчисляется с даты представления в Банк России последнего запрошенного до­кумента.

10. Общий срок рассмотрения документов, представленных инвес­тором для получения разрешения Банка России на проведение инвестиционной операции, в случаях, предусмотренных в под­пунктах 3.2.7 и 3.2.9 указанного Положения, не должен превы­шать трех месяцев.

11. Если инвестором является кредитная организация, то ДВК го­товит заключение о возможности проведения инвестиционной операции на основе представленных инвестором документов, за­ключений Департамента пруденциального банковского надзора, Департамента инспектирования кредитных организаций, Депар­тамента по организации банковского сапонирования. Если инве­стор не является кредитной организацией, то ДВК готовит за­ключение о возможности проведения инвестиционной операции на основе представленных инвестором документов, заключения Минэкономики России, а в случае направления запросов в дру­гие орагны управления — их заключений. Заключение Департа­мента валютного регулирования и валютного контроля (ДВР и ВК) направляется на имя председателя (заместителя председа­теля) КБН для рассмотрения на заседании КБН и принятия со­ответствующего решения.

12. КБН принимает решение о выдаче разрешения (отказе в выдаче) Банка России на вывоз капитала, на основании которого ДВК в течение 5 рабочих дней со дня принятия решения направляет ин­вестору разрешение (отказ) Банка России на вывоз капитала за подписью председателя КБН или уполномоченного лица.